收益覆盖：债券存续期内，项目经营性收益须覆盖用于项目建设部分的债券利息（除了项目收益债须逐年覆盖本息），项目运营期内，覆盖项目总投资。暂不做收益覆盖要求的情况包括：省级棚户区、国家级高速公路、主体AA+及以上的省会城市或计划单列市的轨道交通项目（地铁、铁路等）或一段连接省会城市或计划单列市的城际铁路。申报

主体评级：通过专业的模型对融资主体的还款能力和偿还意愿进行专业地研究与评价，用AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C等符号表示。除了AAA级、CCC级及以下，其他的等级可用“+”、“-”的符号进行微调。债项评级：短期融资券的债项评级使用四等六级的符号（A-1、A-2、A-3、B、C、D），不存在...

3、代销一般是由投资银行认为该证券的信用等级较低，承销风险大而形成的。这时投资银行只接受发行者的委托， 代理 其销售证券，如在规定的期限计划内发行的证券没有全部销售出去，则将剩余部分返回证券发行者，发行风险由发行者自己承担。 4、赞助推销是指当发行公司增资扩股时，其主要对象是现在股东，但...

承销发行证券：证券公司作为证券承销商，帮助发行人（如企业、等）以包销或代销形式发售证券，如股票、债券等，并从中赚取承销费用。四、公司分类与评级 分类：证券公司可以分为A、B、C、D、E等五大类，其中ABC三大类又各分为3个等级（AAA、AA、BBB、BB、CCC、CC），共11个等级。评级：评级由证...

直接联系发行方：对于符合资质要求的投资者，也可以直接联系城投债的发行方进行购买，但这种方式通常需要对城投债市场有深入的了解和判断。需要注意的是，参与私募城投债投资时，由于信息透明度较低，风险评估和管理要求更高。投资者应充分了解产品特性、风险等级及自身风险承受能力，并考虑专业财务顾问的意见。

企业债券：由国家发展和改革委员会（）进行审核和监管，每年会定下一定的发行额度，并对发行企业的资质、信用等级、资金用途等进行严格审查。公司债券：由中国证券监督管理委员会（）进行监管，采用核准制，对发行公司的总体发行规模没有，但会对发行人的信息披露、财务状况、...

上市公司发债时，银行的主要角色和职责如下：一、银行作为债券发行的参与方，在上市公司发债过程中扮演着重要的角色。其主要工作内容包括但不限于审核债券发行公司的资质、评估债券的风险等级以及参与债券的承销工作等。同时银行还会对这些上市公司进行监督和管理，保障债券市场的稳定与秩序。二、详细解释：1. ...

第三十二条 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过百分之五的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的。 第四节 发行与承销管理第三十三条 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份...

证券从业考试包括五门科目，分别是：证券基础知识——作为必考科目，证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金——这四门专业课考生可根据自身需求选择1-4科进行应试。考试通过后，根据所获得的证书级别，证券从业资格证书分为三个等级：首先是基础课加一门专业课可以获得证券从业资格证书；接着...

投资银行从业资格证书：这是针对投行行业特有的证书，涵盖了投行业务的各个方面，包括股票发行、债券承销、并购重组等。持有该证书意味着已经具备了从事投行工作的专业知识和实践经验，对于进入投行有着非常重要的作用。除了以上证书，还有一些其他的证书如证券从业资格、保荐代表人考试等也对投行就业有一定的...