贵州2015年下半年证券从业资格《证券投资基金》：风险
管理部门试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金资产的名义持有人是__。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
2、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__ A．利率 B．期限 C．通货膨胀 D．公司因素
3、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A．5 B．6 C．8 D．10
4、客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户
D．承诺分享投资收益，承担投资损失
5、非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。 A．3 B．5 C．10 D．15 6、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A．3个月 B．5个月 C．7个月 D．8个月
7、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。 A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润 C．加权平均基金份额本期利润 D．净值增长指标
8、证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过__批准。 A．证券交易所 B．中国 C．理事会
D．会员管理部门
9、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。 A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息
10、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是__。
A．100万 B．500万 C．1000万 D．2000万 11、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。 A．10 B．20 C．30 D．50
12、保本基金提供的保证类型一般不包括__。 A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证 13、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。 A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+获利期 D．久期×额度
14、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式
15、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。 A．0.25% B．0.33%
C．0.50% D．1.5% 16、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A．主承销商 B．律师
C．注册会计师 D．评估机构
17、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。 A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%
18、股票价格产生通过______方式达成。__ A．买卖双方协商 B．交易所报价 C．结算中心报价 D．公开竞价
19、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A．10 B．20 C．50 D．100
20、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。 A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令
21、2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是__。 A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B．加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险 C．加强对大投资者权益的保护力度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
22、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的__。 A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险 23、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．虚假陈述行为
24、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。 A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
25、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润00万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。 A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.50
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在全国银行间债券市场进行债券回购业务，__的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定。
A．商业银行和其他参与者之间 B．商业银行相互之间 C．人民银行与参与者之间 D．其他参与者相互之间
2、目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括__。 A．中国工商银行 B．中国银行
C．中国人民银行 D．国家开发银行
3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起三日内，向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A．5% B．10% C．15% D．30%
4、在我国，证券交易所的设立须经__批准。 A．中国 B．中国纪委
C．全国人民代表大会 D．
5、关于人民币债券交易叙述正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的性金融债券
B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C．清算速度为T+2或T+1
D．债券托管结算和资金清算分别通过国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
6、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券发行的主要场所
B．场外交易市场为债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C．场外交易市场是证券交易所的必要补充
D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 7、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列__问题。 A．逆向选择 B．道德风险
C．基金价格波动性 D．基金投资风险
8、关于亚洲债券市场的叙述正确的是__。
A．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B．亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
C．亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思 9、基金买卖股票时，印花税税率为__。 A．1.0‰ B．1.5‰ C．2.0‰ D．2.5‰
10、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券
11、证券登记按性质可以分为__。 A．初始登记 B．期满登记 C．变更登记 D．退出登记
12、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。 A．1997年7月1日 B．1999年7月1日 C．2000年7月1日 D．2002年7月1日
13、目前，我国债券的种类主要有__。 A．债券 B．公司债券 C．金融债券
D．地方债券
14、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是__。 A．基金份额冻结由基金托管人受理 B．基金份额冻结由国家有权机关提出 C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
15、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。 A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．性原则 D．适时性原则 16、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。 A．证券公司
B．发行审核委员会 C．中国 D．证券交易所
17、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。 A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴
D．会计变更
18、下列事项中，属于内幕信息的是__。 A．公司的经营方针和经营范围的重大变化 B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30% D．公司债务担保的重大变更
19、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是__。 A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 20、广义的有价证券包括__。 A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．金融证券
21、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。 A．包销 B．全额包销
C．余额包销 D．代销
22、全国银行间市场质押式回购的参与者包括__。
A．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 C．在中国境内的自然人
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 23、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。 A．交易所规定的总价值/每点价值 B．交易所规定的每点价值×股票价格 C．股票价格/基础指数的数值
D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值
24、股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。 A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C．赎回条件 D．转换条件
25、企业债券募集说明书的主要内容应包括__。 A．债券发行依据
B．发行概要、承销方式、认购与托管 C．发行人基本情况、业务情况、财务情况 D．偿债保证措施及风险与对策